Legal notice

Information in accordance with section 5 TMG

Howaldt & Co. Investmentaktiengesellschaft TGV
Deichstraße 19
D-20459 Hamburg

Represented by

Dr. Stephan Howaldt (Vorstand)

Contact

Telephone: +49 40 28796435
E-Mail: webmaster@howaldt.com
Internetadresse: www.howaldt.com

Register entry

Entry in Handelsregister
Register Number: HRB 132035
Register Court: Hamburg

Capital

Minimum capital: 50000 €

Supervisory body

Chairman of the Supervisory Board
Prof. Dr. Stephan Schüller, Deichstraße 19, D-20459 Hamburg

Regulating authority

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

Person responsible for content in accordance with 55 Abs. 2 RStV

Dr. Stephan Howaldt, Schlagbaumtwiete 10, D-22605 Hamburg

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Datenschutzhinweise

Stand: Mai 2018

Datenschutzhinweise

Die nachfolgenden Datenschutzhinweise geben Ihnen einen Überblick über die Erhebung und

Verarbeitung Ihrer Daten.

Mit diesen Hinweisen informieren wir Sie über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch

uns und die Ihnen nach den datenschutzrechtlichen Regelungen zustehenden Rechte. Welche Daten

im Einzelnen verarbeitet und in welcher Weise genutzt werden, können Sie den nachfolgenden

Ausführungen entnehmen.

1. Wer ist für die Datenverarbeitung verantwortlich und an wen kann ich mich wenden?

Verantwortliche Stelle ist:

Howaldt & Co. Investmentaktiengesellschaft TGV

Deichstraße 19

D-20459 Hamburg

datenschutzbeauftragter@howaldt.com

Tel: +49 40 28796435

2. Welche Quellen und Daten nutzen wir?

Wir verarbeiten personenbezogene Daten, die wir im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung oder im

Rahmen der Geschäftsanbahnung von unseren Kunden und Geschäftspartnern, deren

Vertretungsberechtigten, Bevollmächtigten und anderen mit dem Kunden oder Geschäftspartner

verbundenen Personen sowie Interessenten erhalten. Zudem verarbeiten wir - soweit für die

Erbringung unserer Dienstleistung erforderlich - personenbezogene Daten, die wir aus öffentlich

zugänglichen Quellen (z.B. Handels- und Vereinsregister, Presse, Internet) zulässigerweise gewinnen

oder die uns von sonstigen Dritten berechtigt übermittelt werden.

Relevante personenbezogene Daten sind Personalien (Name, Adresse und andere Kontaktdaten,

Geburtstag und -ort und Staatsangehörigkeit), Legitimationsdaten (z.B. Ausweisdaten) und

Authentifikationsdaten (z.B. Unterschriftprobe).

3. Wofür verarbeiten wir Ihre Daten (Verarbeitungszweck) und auf welcher Rechtsgrundlage?

Wir verarbeiten personenbezogene Daten im Einklang mit den Bestimmungen der Europäischen

Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) und des Bundesdatenschutzgesetzes (BDSG):

a. Zur Erfüllung von vertraglichen Pflichten (Art. 6 Abs. 1 b DSGVO)

Die Verarbeitung personenbezogener Daten (Art. 4 Nr. 2 DS-GVO) erfolgt zur Erbringung unserer

Dienstleistungen als Kapitalverwaltungsgesellschaft oder zur Durchführung vorvertraglicher

Maßnahmen, die auf Anfrage hin erfolgen.

b. Im Rahmen der Interessenabwägung (Art. 6 Abs. 1 f DSGVO)

Soweit erforderlich verarbeiten wir Ihre Daten über die eigentliche Erfüllung des Vertrages hinaus zur

Wahrung berechtigter Interessen von uns oder Dritten. Beispiele:

- Gewährleistung unserer IT-Sicherheit und unseres IT-Betriebs,

- Verhinderung und Aufklärung von Straftaten,

- Videoüberwachungen zur Wahrung des Hausrechts, zur Sammlung von Beweismitteln bei

Überfällen und Betrugsdelikten,

- Maßnahmen zur Gebäude- und Anlagensicherheit (z.B. Zutrittskontrollen),

- Geltendmachung rechtlicher Ansprüche und Verteidigung bei rechtlichen Streitigkeiten,

- Maßnahmen zur Sicherstellung des Hausrechts.

- Maßnahmen für die Aufnahme und Pflege des Dialogs mit möglichen Anlegern unserer

Fonds.

- Maßnahmen für die Wahrung der Sorgfaltspflicht bei der Auswahl und dem laufenden

Monitoring von Wertpapieren die für unsere Teilgesellschaftsvermögen als Investment in

Frage kommen können bzw. tatsächliche Portfoliobestandteile unserer

Teilgesellschaftsvermögen sind.

c. Aufgrund Ihrer Einwilligung (Art. 6 Abs. 1 a DSGVO)

Soweit Sie uns eine Einwilligung zur Verarbeitung von personenbezogenen Daten für bestimmte

Zwecke (z.B. Weitergabe von Daten für Beratungszwecke, werbliche Ansprache per E-Mail oder

Telefon) erteilt haben, ist die Rechtmäßigkeit dieser Verarbeitung auf Basis Ihrer Einwilligung

gegeben. Eine erteilte Einwilligung kann jederzeit widerrufen werden. Dies gilt auch für den Widerruf

von Einwilligungserklärungen, die vor der Geltung der DSGVO, also vor dem 25. Mai 2018, uns

gegenüber erteilt worden sind. Bitte beachten Sie, dass der Widerruf erst für die Zukunft wirkt.

Verarbeitungen, die vor dem Widerruf erfolgt sind, sind davon nicht betroffen.

d. Aufgrund gesetzlicher Vorgaben (Art. 6 Abs.1 c DSGVO) oder im öffentlichen Interesse (Art. 6

Abs. 1 e DSGVO)

Zudem unterliegen wir als Kapitalverwaltungsgesellschaft diversen rechtlichen Verpflichtungen, das

heißt gesetzlichen Anforderungen (z.B. Geldwäschegesetz, Kapitalanlagegesetzbuch,

Derivateverordnung, Kapitalanlage-Verhaltens- und -Organisationsverordnung, Steuergesetze) sowie

aufsichtsrechtlichen Vorgaben (z.B. der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht). Zu den

Zwecken der Verarbeitung gehören unter anderem die Identitäts- und Altersprüfung, die Prüfung, ob

ein Anleger semiprofessionell oder professionell im Sinne des § 1 Abs. 19 Nr. 32, 33

Kapitalanlagegesetzbuch ist, sowie Betrugs- und Geldwäscheprävention.

4. Wer bekommt meine Daten?

Innerhalb der Kapitalverwaltungsgesellschaft erhalten diejenigen Stellen Zugriff auf Ihre Daten, die

diese zur Erfüllung unserer vertraglichen und gesetzlichen Pflichten brauchen. Auch von uns

eingesetzte Dienstleister und Erfüllungsgehilfen können zu diesen Zwecken Daten erhalten, wenn

diese unsere schriftlichen datenschutzrechtlichen Weisungen wahren. Dies sind Unternehmen in den

Kategorien Bank- und Finanzdienstleistungen, IT-Dienstleistungen, Logistik, Druckdienstleistungen,

Telekommunikation, Wirtschaftsprüfer, sowie Vertrieb und Marketing.

An Empfänger außerhalb der Kapitalverwaltungsgesellschaft, die keine Dienstleister oder

Erfüllungsgehilfen sind, dürfen wir Informationen über Sie nur weitergeben, wenn gesetzliche

Bestimmungen dies gebieten oder Sie eingewilligt haben. Unter diesen Voraussetzungen können

Empfänger personenbezogener Daten z.B. sein:

 Öffentliche Stellen und Institutionen (z.B. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht,

Finanzbehörden, Strafverfolgungsbehörden) bei Vorliegen einer gesetzlichen oder

behördlichen Verpflichtung.

 Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute oder vergleichbare Einrichtungen, an die wir zur

Durchführung der Geschäftsbeziehung mit Ihnen personenbezogene Daten übermitteln (z.B.

Verwahrstellen).

Weitere Datenempfänger können diejenigen Stellen sein, für die Sie uns Ihre Einwilligung zur

Datenübermittlung erteilt haben.

5. Werden Daten in ein Drittland oder an eine internationale Organisation übermittelt?

Eine Datenübermittlung an Stellen in Staaten außerhalb der Europäischen Union und außerhalb des

Europäischen Wirtschaftsraums (sogenannte Drittstaaten) findet statt, soweit

- es zur Ausführung von Transaktionen erforderlich ist,

- es gesetzlich vorgeschrieben ist (z.B. steuerrechtliche Meldepflichten),

- Sie uns Ihre Einwilligung erteilt haben oder

- im Rahmen einer Auftragsverarbeitung.

Bei einer Auftragsverarbeitung sind die Dienstleister vertraglich an unsere Weisungen gebunden und

unterliegen technischen und organisatorischen Sicherheitsmaßnahmen. Die Zweckbindung sowie der

Ausschluss, die Daten zu eigenen Zwecken verarbeiten zu dürfen, sind ausdrücklich vereinbart. Die

Auftragsverarbeiter sind sowohl in Ländern ansässig, die Gegenstand eines

Angemessenheitsbeschlusses der Kommission sind, als auch in Ländern die kein mit der EU

vergleichbares Datenschutzniveau aufweisen. Werden unmittelbar durch uns Dienstleister in

Drittstaaten eingesetzt, für die kein Angemessenheitsbeschluss vorliegt, haben wir diese zusätzlich zu

den schriftlichen Weisungen durch die Vereinbarung der EU-Standarddatenschutzklauseln zur

Einhaltung des Datenschutzniveaus in Europa verpflichtet. Die „Standardvertragsklauseln

(Auftragsverarbeiter)“ sind unter https://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:L:2010:039:0005:0018:DE:PDF (Anhang zum Beschluss der Kommission vom 5. Februar 2010, Aktenzeichen K(2010) 593) abrufbar.

6. Wie lange werden meine Daten gespeichert?

Soweit erforderlich, verarbeiten und speichern wir personenbezogenen Daten für die Dauer unserer

Geschäftsbeziehung mit unseren Kunden und Geschäftspartnern, was auch die Anbahnung und die

Abwicklung eines Vertrages umfasst. Dabei ist zu beachten, dass die Geschäftsbeziehung mit

unseren Kunden und Geschäftspartnern ein Dauerschuldverhältnis ist, welches auf Jahre angelegt ist.

Daten die für die Erfüllung unserer Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit der Investmentauswahl

und dem Monitoring von Investments erforderlich sind verarbeiten und speichern wir solange die

betreffenden Wertpapiere als Investments in Frage kommen.

Sind die Daten für die Erfüllung vertraglicher oder gesetzlicher Pflichten nicht mehr erforderlich,

werden diese regelmäßig gelöscht, es sei denn, deren - befristete - Weiterverarbeitung ist erforderlich

zu folgenden Zwecken:

- Erfüllung handels- und steuerrechtlicher Aufbewahrungspflichten: Zu nennen sind

insbesondere das Handelsgesetzbuch (HGB), die Abgabenordnung (AO) und das

Geldwäschegesetz (GwG). Die dort vorgegebenen Fristen zur Aufbewahrung bzw.

Dokumentation betragen fünf bis zehn Jahre.

- Erhaltung von Beweismitteln im Rahmen der gesetzlichen Verjährungsvorschriften. Nach

den §§ 195 ff. des Bürgerlichen Gesetzbuches (BGB) können diese Verjährungsfristen bis zu

30 Jahre betragen, wobei die regelmäßige Verjährungsfrist drei Jahre beträgt.

7. Welche Datenschutzrechte habe ich?

Jede betroffene Person hat nach Maßgabe der allgemeinen Verfahrensvorschriften des Artikels 12 der

DSGVO das Recht auf Auskunft nach Artikel 15 DSGVO, das Recht auf Berichtigung nach Artikel 16

DSGVO, das Recht auf Löschung nach Artikel 17 DSGVO, das Recht auf Einschränkung der

Verarbeitung nach Artikel 18 DSGVO, das Recht auf Widerspruch aus Artikel 21 DSGVO sowie das

Recht auf Datenübertragbarkeit aus Artikel 20 DSGVO. Beim Auskunftsrecht und beim

Löschungsrecht gelten die Einschränkungen nach §§ 34 und 35 BDSG.

Betroffene Personen können den Datenschutzbeauftragten zu allen mit der Verarbeitung ihrer

personenbezogenen Daten und mit der Wahrnehmung ihrer Rechte im Zusammenhang stehenden

Fragen zu Rate ziehen (Artikel 38 Absatz 4 DSGVO).

Darüber hinaus besteht ein Beschwerderecht bei einer zuständigen Datenschutzaufsichtsbehörde

(Artikel 77 DSGVO i.V.m. § 19 BDSG).

8. Besteht für mich eine Pflicht zur Bereitstellung von Daten?

Im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung mit unseren Kunden und Geschäftspartnern müssen diese

uns diejenigen personenbezogenen Daten bereitstellen, die für die Begründung, Durchführung und

Beendigung einer Geschäftsbeziehung erforderlich sind oder zu deren Erhebung wir gesetzlich

verpflichtet sind.

Insbesondere sind wir nach den geldwäscherechtlichen Vorschriften verpflichtet, Sie vor Einrichtung

der Vertretungsberechtigung/Bevollmächtigung anhand eines Ausweisdokumentes zu identifizieren

und dabei Namen, Geburtsort, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Anschrift sowie Ausweisdaten zu

erheben und festzuhalten. Damit wir dieser gesetzlichen Verpflichtung nachkommen können, haben

Sie uns nach dem Geldwäschegesetz die notwendigen Informationen und Unterlagen zur Verfügung

zu stellen und sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebende Änderungen unverzüglich

anzuzeigen. Sollten Sie uns die notwendigen Informationen und Unterlagen nicht zur Verfügung

stellen, dürfen wir die von Ihnen gewünschte Geschäftsbeziehung nicht aufnehmen oder fortsetzen.

9. In wieweit gibt es eine automatisierte Entscheidungsfindung?

Wir nutzen keine vollautomatisierte Entscheidungsfindung gemäß Artikel 22 DSGVO.

10. Inwieweit werden meine Daten für ein „Profiling“ genutzt?

Wir nutzen Ihre Daten nicht für ein Profiling.

Information über Ihr Widerspruchsrecht nach Artikel 21 Datenschutz-Grundverordnung

(DSGVO)

1. Einzelfallbezogenes Widerspruchsrecht

Sie haben das Recht, aus Gründen, die sich aus Ihrer besonderen Situation ergeben, jederzeit gegen

die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener Daten, die aufgrund von Artikel 6 Absatz 1

Buchstabe e DSGVO (Datenverarbeitung im öffentlichen Interesse) und Artikel 6 Absatz 1 Buchstabe f

DSGVO (Datenverarbeitung auf der Grundlage einer Interessenabwägung) erfolgt, Widerspruch

einzulegen; dies gilt auch für ein auf diese Bestimmung gestütztes Profiling im Sinne von Artikel 4

Nr. 4 DSGVO.

Legen Sie Widerspruch ein, werden wir Ihre personenbezogenen Daten nicht mehr verarbeiten, es sei

denn, wir können zwingende schutzwürdige Gründe für die Verarbeitung nachweisen, die Ihre

Interessen, Rechte und Freiheiten überwiegen, oder die Verarbeitung dient der Geltendmachung,

Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen.

2. Widerspruchsrecht gegen eine Verarbeitung von Daten für Zwecke der Direktwerbung

In Einzelfällen verarbeiten wir Ihre personenbezogenen Daten, um Direktwerbung zu betreiben. Sie

haben das Recht, jederzeit Widerspruch gegen die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener

Daten zum Zwecke derartiger Werbung einzulegen.

Widersprechen Sie der Verarbeitung für Zwecke der Direktwerbung, so werden wir Ihre

personenbezogenen Daten nicht mehr für diese Zwecke verarbeiten.

Der Widerspruch kann formfrei erfolgen und sollte möglichst gerichtet werden an:

Howaldt & Co. Investmentaktiengesellschaft TGV

Deichstraße 19

D-20459 Hamburg

datenschutzbeauftragter@howaldt.com

Tel: +49 40 28796435

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